浙商证券(60论码堂高手精料1878)违规记录_新浪财经_新浪网

时间:2020-01-18  点击次数:   

  《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司合规管理实施指引》

  经查,我会发现你公司存在以下问题:一是自营、投行部门未配备专职合规人员;个别分支机构未配备合规人员;部分分支机构合规人员不具备3年以上相关工作经验。二是合规部门合规人员并非100%由合规总监考核。三是未对子公司进行现场合规检查。四是未能持续跟踪合规有效性评估发现问题的规范落实情况。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十三条、第二十四条、第二十七条、第三十一条、《证券公司合规管理实施指引》第二十二条、第二十八条的规定。

  按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我会决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

  2011年9月1日至2019年3月7日,金瑜在浙商证券股份有限公司三门南山路证券营业部任职,并于2011年9月6日取得中国证券业执业证书,为证券从业人员。 黎某亚与金瑜系亲属关系。2014年1月17日,“黎某亚”证券账户于浙商证券股份有限公司三门南山路证券营业部开立,对应的三方存管同名银行账户为建设银行账户。2017年2月3日至2018年6月13日,金瑜将其家庭财产陆续通过其本人以及亲友的银行账户转到“黎某亚”证券账户;自2017年4月4日开始,金瑜通过取现、转至亲友账户及本人账户的方式将“黎某亚”证券账户的收益取出。 2017年2月3日至2019年3月7日期间,金瑜实际控制并使用“黎某亚”证券账户总计交易31只股票,累计成交金额22,063,953.68元,其中买入金额11,044,185.80元,卖出金额11,019,767.88元,亏损29,881.49元。

  李文英: 经查,你(李文英,身份证号码:822)在浙商证券股份有限公司上海万航渡路证券营业部从业期间,向客户发送的信息中存在误导客户的内容。上述行为违反《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十三条第二项“提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖”的规定。

  根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条第一款、第二十七条第二款的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,要求你严格遵循客观、审慎、专业等执业原则,切实做到依法合规执业。

  根据《中华人民共和国税收征收管理法》第62条,被处以罚款1,000元。

  2017年11月至2018年1月,经浙商证券股份有限公司(以下简称浙商证券)自查发现并向我局报告、我局检查核实确认,你营业部2016年存在员工违规为客户融资提供便利的问题,违反了《证券公司融资融券业务管理办法》(证监会令第117号)第三条规定。

  浙商证券自查发现后,能够积极排查风险隐患,控制风险蔓延,并及时向我局报告,具备依法从轻处理的情节。根据《证券公司融资融券业务管理办法》第四十九条规定,现对你营业部采取出具警示函的监管措施。你营业部应认真吸取教训,切实加强各项合规监督与管理工作,加强对员工的警示教育,杜绝此类违规行为再次发生。

  近期,我局对你公司作为杭州西湖投资集团有限公司(以下简称“西湖投资”)公司债券受托管理人的履职情况进行了核查,核查发现: 西湖投资在非公开发行公司债券“16西投01”和“17西投01”存续期间,将部分募集资金转借他人,其中2017年1月22日借给杭州之江经营管理集团有限公司4亿元、2017年1月20日借给杭州西湖区城市更新发展有限公司2亿元、2017年1月24日和25日借给杭州市西湖区资产经营有限公司合计4.69亿元,共计10.69亿元。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第十五条的规定。

  你公司作为西湖投资公司债券的受托管理人,未能采取有效措施及时发现、防止上述转借事项的发生,违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条和第五十二条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的有关规定,决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

  因浙商期货济南营业部2017年4月1日至2017年4月30日增值税(金融商品转让)未按期进行申报。

  《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》

  一、你公司江苏分公司员工苏海明在2015年12月至2016年12月从事经纪业务营销活动过程中,存在私下接受多名客户委托买卖证券的行为。上述行为违反了《证券法》第一百四十五条和《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第(一)项的规定。 二、你公司对客户金光华的异常交易监控预警信息处理不到位,客户回访工作未能起到及时发现并纠正员工违法违规行为的作用。上述行为违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条第(四)项和《证券经纪人管理暂行规定》第十八条的规定。 三、你公司对江苏分公司员工苏海明的入职管理及执业行为管理不到位,未能有效防范和控制员工违法违规风险。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司内部控制指引》第一百二十一条和《证券经纪人管理暂行规定》第三条的规定。

  上述事实反映出你公司全员合规文化尚未有效建立,个别员工风险意识薄弱。在防范员工私下接受客户委托买卖证券、代客操作等方面,存在内控制度不健全、合规管理落实不到位、制度执行不力等问题。根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。你公司应对上述问题予以改正,并对公司全体员工是否存在私下接受客户委托买卖证券行为进行全面检查并整治,于2017年5月31日前向我局提交检查和整改报告。

  经查,我局发现浙商证券股份有限公司(以下简称“公司”)存在以下问题:公司江苏分公司员工苏海明在2015年12月至2016年12月从事经纪业务营销活动过程中,存在私下接受多名客户委托买卖证券的行为;公司对客户金光华的异常交易监控预警信息处理不到位,客户回访工作未能起到及时发现并纠正员工违法违规行为的作用;公司对江苏分公司员工苏海明的入职管理及执业行为管理不到位,未能有效防范和控制员工违法违规风险。上述事实反映出公司全员合规文化尚未有效建立,个别员工风险意识薄弱。在防范员工私下接受客户委托买卖证券、代客操作等方面,存在内控制度不健全、合规管理落实不到位、制度执行不力等问题。 高玮作为公司时任合规总监,未能对公司员工执业行为的合规性进行有效管理和监督,违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四条和《证券公司合规管理试行规定》第十三条的规定。

  根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条第一项的规定,现决定对你采取监管谈话的行政监管措施,你应携带有效身份证件于2017年4月25日上午10时到浙江证监局接受监管谈话。

  经查,我局发现浙商证券股份有限公司(以下简称“公司”)存在以下问题:公司江苏分公司员工苏海明在2015年12月至2016年12月从事经纪业务营销活动过程中,存在私下接受多名客户委托买卖证券的行为;公司对客户金光华的异常交易监控预警信息处理不到位,客户回访工作未能起到及时发现并纠正员工违法违规行为的作用;公司对江苏分公司员工苏海明的入职管理及执业行为管理不到位,未能有效防范和控制员工违法违规风险。上述事实反映出公司在防范员工私下接受客户委托买卖证券、代客操作等方面,存在内控制度不健全、合规管理落实不到位、制度执行不力等问题。 赵伟江作为公司分管经纪业务的副总经理,对公司存在的上述违规行为负有重要管理责任,违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四条的规定。

  根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条第一项的规定,现决定对你采取监管谈话的行政监管措施,你应携带有效身份证件于2017年4月25日上午10时到浙江证监局接受监管谈话。

  浙商证券嘉兴梅湾街证券营业部因少扣缴个人所得税—工资薪金所的1,022.57元;少扣缴个人所得税—其他所得23,506元,合计24,528.57元。

  根据《中华人民共和国税收征收管理法》第69条,处以未扣金额百分之五十的罚款计12,264.29元。

  2017年2月,聚宝盆心水论坛76722教我折皱纹纸玫瑰花DIY手腕图片教程。浙江证监局认为公司的全资子公司浙江浙商证券资产管理有限公司(以下简称“浙商资管”)在内部控制、经营管理方面存在问题,做出《关于对浙江浙商证券资产管理有限公司采取责令改正监管措施的决定》(浙证监措施[2017]11号),公司在IPO招股说明书中进行了披露。

  浙商资管于2017年2月底前向浙江证监局提交了整改报告,现已按要求完成了整改。

  《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《证券公司代销金融产品管理规定》、《证券经纪人管理暂行规定》

  近期,经我局核查及你公司自查,发现你公司存在以下问题: 一、你公司青田华庭街证券营业部、开化芹南路证券营业部存在向风险承受能力与产品风险等级不匹配的客户推介金融产品、从业人员替客户办理证券交易操作、未按规定办理《经营证券业务许可证》变更手续等行为。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四十条、《证券公司代销金融产品管理规定》第十二条、《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的规定。 二、你公司原监事长李坚路私下接受客户委托理财引发诉讼纠纷。

  根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。你公司应对上述内部控制和经营管理存在的问题予以改正,对全部分支机构进行合规检查,并于2016年4月30日前提交检查和整改报告。

  浙商证券衢州荷花中路营业部两具灭火器压力指示器指针指向黄色区域,存在使用不合格的消防产品逾期未改的行为。

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